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監(jiān)管嚴打“繞標套現(xiàn)”,光大、銀河等近10家券商觸及兩融業(yè)務(wù)“三大雷區(qū)”|界面新聞 · 快訊

兩融業(yè)務(wù)迎來嚴監(jiān)管。近日,廣西證監(jiān)局對光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部出具了警示函,起因是該營業(yè)部存在多項違規(guī)行為,其中包括“在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中為客戶‘繞標套現(xiàn)’提供便利”。此前,因為對“繞標套現(xiàn)”管控力度不足,銀河證券被北京證監(jiān)局責令改正。自2024年以來,針對券商兩融業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度明顯加大,包括上述光大證券營業(yè)部、銀河證券在內(nèi),近10家券商陸續(xù)被查出存在違規(guī)行為。記者梳理券商年報發(fā)現(xiàn),在券商開展兩融業(yè)務(wù)時,除了違規(guī)為客戶“繞標套現(xiàn)”提供便利,違規(guī)協(xié)助客戶開通兩融賬戶、未能妥善管理客戶交易行為也是常見的“痛點”。(21財經(jīng))

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