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樂東黎族自治縣尖峰鎮(zhèn)、本溪市南芬區(qū)、玉樹玉樹市、溫州市泰順縣、重慶市黔江區(qū)、蚌埠市懷遠(yuǎn)縣
荊州市石首市、遵義市赤水市、汕尾市陸河縣、晉中市介休市、眉山市彭山區(qū)
內(nèi)蒙古烏蘭察布市四子王旗、贛州市章貢區(qū)、棗莊市臺(tái)兒莊區(qū)、平頂山市舞鋼市、廣安市武勝縣、廣元市利州區(qū)、安康市紫陽縣、溫州市文成縣、大同市云州區(qū)、六安市金寨縣
南京市六合區(qū)、邵陽市邵東市、慶陽市正寧縣、咸陽市永壽縣、重慶市江北區(qū)、廣西南寧市邕寧區(qū)、黔東南臺(tái)江縣、玉溪市華寧縣、郴州市資興市
白沙黎族自治縣青松鄉(xiāng)、吉安市青原區(qū)、廣西賀州市鐘山縣、隴南市文縣、荊州市洪湖市、達(dá)州市渠縣、臨汾市浮山縣
駐馬店市西平縣、大慶市讓胡路區(qū)、忻州市偏關(guān)縣、雞西市麻山區(qū)、忻州市代縣、太原市萬柏林區(qū)、成都市青白江區(qū)、東莞市橋頭鎮(zhèn)
曲靖市師宗縣、哈爾濱市巴彥縣、菏澤市定陶區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、運(yùn)城市稷山縣、常德市津市市、丹東市元寶區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市白云鄂博礦區(qū)、廣元市朝天區(qū)
重慶市巫山縣、撫州市黎川縣、定西市通渭縣、酒泉市肅州區(qū)、成都市彭州市、白沙黎族自治縣元門鄉(xiāng)、長治市壺關(guān)縣
商丘市虞城縣、文昌市公坡鎮(zhèn)、海北海晏縣、大連市中山區(qū)、鞍山市鐵東區(qū)、鶴壁市?？h
邵陽市新邵縣、黃山市黟縣、萬寧市和樂鎮(zhèn)、迪慶香格里拉市、長沙市瀏陽市、遼陽市弓長嶺區(qū)、樂東黎族自治縣佛羅鎮(zhèn)
合肥市瑤海區(qū)、郴州市臨武縣、蘇州市張家港市、漳州市華安縣、沈陽市大東區(qū)、伊春市伊美區(qū)、東方市大田鎮(zhèn)、武漢市江岸區(qū)、杭州市上城區(qū)、白沙黎族自治縣七坊鎮(zhèn)
黃岡市羅田縣、隴南市武都區(qū)、吉安市峽江縣、重慶市綦江區(qū)、撫州市南城縣、漳州市南靖縣、松原市扶余市、綏化市明水縣
張家界市武陵源區(qū)、紹興市諸暨市、晉中市太谷區(qū)、阿壩藏族羌族自治州松潘縣、昆明市西山區(qū)、舟山市定海區(qū)、阿壩藏族羌族自治州小金縣、內(nèi)蒙古呼和浩特市武川縣、咸陽市禮泉縣、三門峽市靈寶市
寧夏吳忠市紅寺堡區(qū)、廣西來賓市金秀瑤族自治縣、綏化市北林區(qū)、大同市廣靈縣、萬寧市后安鎮(zhèn)、濟(jì)南市槐蔭區(qū)、安康市漢濱區(qū)
巴中市通江縣、成都市彭州市、長治市屯留區(qū)、昭通市昭陽區(qū)、成都市簡陽市、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、菏澤市鄆城縣
儋州市南豐鎮(zhèn)、黃南尖扎縣、黔南甕安縣、廣西北海市銀海區(qū)、廣西柳州市柳城縣、平頂山市郟縣
荊州市監(jiān)利市、牡丹江市綏芬河市、阿壩藏族羌族自治州黑水縣、紹興市諸暨市、揭陽市榕城區(qū)、許昌市魏都區(qū)
合肥市廬江縣、成都市大邑縣、東莞市厚街鎮(zhèn)、新鄉(xiāng)市獲嘉縣、朔州市應(yīng)縣、內(nèi)蒙古通遼市開魯縣、屯昌縣西昌鎮(zhèn)、天水市甘谷縣
朝陽市凌源市、昭通市大關(guān)縣、邵陽市邵陽縣、內(nèi)蒙古興安盟扎賚特旗、連云港市灌南縣、鶴壁市鶴山區(qū)、甘孜爐霍縣、昆明市富民縣、揚(yáng)州市廣陵區(qū)、重慶市墊江縣
大同市渾源縣、太原市萬柏林區(qū)、濟(jì)寧市汶上縣、延邊延吉市、十堰市竹山縣
廣西梧州市萬秀區(qū)、普洱市景東彝族自治縣、寧德市周寧縣、瀘州市江陽區(qū)、眉山市青神縣、北京市通州區(qū)、臨沂市郯城縣、永州市雙牌縣、張掖市臨澤縣
鶴崗市興山區(qū)、蘇州市昆山市、深圳市光明區(qū)、孝感市孝昌縣、白城市鎮(zhèn)賚縣、寧夏吳忠市青銅峽市、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特前旗、佳木斯市撫遠(yuǎn)市、岳陽市華容縣、濟(jì)南市歷城區(qū)
遼陽市弓長嶺區(qū)、涼山昭覺縣、晉中市平遙縣、廣元市朝天區(qū)、淮安市清江浦區(qū)、黔西南安龍縣、松原市扶余市
玉溪市峨山彝族自治縣、沈陽市渾南區(qū)、上海市崇明區(qū)、長春市朝陽區(qū)、商洛市商南縣
亳州市蒙城縣、儋州市中和鎮(zhèn)、撫州市崇仁縣、淮南市田家庵區(qū)、衢州市開化縣、眉山市丹棱縣、鶴崗市東山區(qū)、東莞市石碣鎮(zhèn)
文昌市會(huì)文鎮(zhèn)、廣州市天河區(qū)、馬鞍山市當(dāng)涂縣、銅仁市萬山區(qū)、無錫市江陰市、涼山雷波縣、重慶市長壽區(qū)、湘西州花垣縣、綿陽市游仙區(qū)
盤錦市盤山縣、遵義市桐梓縣、清遠(yuǎn)市佛岡縣、佛山市順德區(qū)、佳木斯市富錦市、宿州市埇橋區(qū)
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萬寧市三更羅鎮(zhèn)、紅河彌勒市、大同市廣靈縣、馬鞍山市和縣、朝陽市建平縣、濰坊市安丘市、肇慶市端州區(qū)、南充市閬中市
宜昌市猇亭區(qū)、萬寧市大茂鎮(zhèn)、廣西梧州市蒙山縣、平頂山市寶豐縣、東莞市企石鎮(zhèn)、開封市尉氏縣、揭陽市榕城區(qū)、周口市扶溝縣
韶關(guān)市新豐縣、重慶市北碚區(qū)、廣西百色市凌云縣、福州市福清市、馬鞍山市博望區(qū)、肇慶市懷集縣、蘇州市常熟市、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市阿榮旗、深圳市光明區(qū)、甘孜瀘定縣
安順市平壩區(qū)、濱州市濱城區(qū)、南昌市西湖區(qū)、恩施州建始縣、中山市五桂山街道
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海北剛察縣、徐州市云龍區(qū)、三明市永安市、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市臨河區(qū)、哈爾濱市香坊區(qū)、普洱市瀾滄拉祜族自治縣、韶關(guān)市翁源縣、海西蒙古族烏蘭縣、吉安市永新縣
昆明市祿勸彝族苗族自治縣、果洛瑪沁縣、畢節(jié)市七星關(guān)區(qū)、上海市松江區(qū)、九江市永修縣、惠州市惠東縣
寧夏銀川市永寧縣、昆明市宜良縣、九江市彭澤縣、黑河市孫吳縣、安慶市潛山市、衡陽市珠暉區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市昆都侖區(qū)
宣城市廣德市、文昌市翁田鎮(zhèn)、文昌市公坡鎮(zhèn)、鶴壁市?？h、海南興?？h、邵陽市雙清區(qū)
鞍山市立山區(qū)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特中旗、中山市東升鎮(zhèn)、淮安市清江浦區(qū)、榆林市清澗縣
廣西來賓市金秀瑤族自治縣、合肥市巢湖市、深圳市坪山區(qū)、大理南澗彝族自治縣、泉州市金門縣、臨汾市浮山縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市達(dá)拉特旗、聊城市東昌府區(qū)
天津市津南區(qū)、沈陽市遼中區(qū)、臨汾市鄉(xiāng)寧縣、儋州市白馬井鎮(zhèn)、湘潭市韶山市
渭南市白水縣、廈門市集美區(qū)、南充市高坪區(qū)、齊齊哈爾市甘南縣、天水市清水縣
中山市民眾鎮(zhèn)、茂名市電白區(qū)、齊齊哈爾市拜泉縣、平?jīng)鍪袥艽h、樂東黎族自治縣大安鎮(zhèn)、寶雞市鳳縣、延邊汪清縣、延邊敦化市
潮州市潮安區(qū)、文山西疇縣、邵陽市大祥區(qū)、淮南市大通區(qū)、濟(jì)南市濟(jì)陽區(qū)、重慶市南岸區(qū)、周口市太康縣、揭陽市榕城區(qū)、三門峽市靈寶市、鞍山市鐵東區(qū)
綿陽市江油市、內(nèi)蒙古烏蘭察布市卓資縣、樂東黎族自治縣九所鎮(zhèn)、攀枝花市仁和區(qū)、寧夏銀川市興慶區(qū)
德州市臨邑縣、黔東南丹寨縣、臨汾市隰縣、滁州市天長市、汕尾市海豐縣、合肥市廬江縣、丹東市鳳城市
保山市騰沖市、海南興?？h、武漢市武昌區(qū)、阜新市海州區(qū)、漳州市詔安縣、永州市寧遠(yuǎn)縣、贛州市于都縣、永州市東安縣
朝陽市北票市、齊齊哈爾市依安縣、大同市廣靈縣、廣西桂林市龍勝各族自治縣、焦作市中站區(qū)、廣西南寧市賓陽縣、衡陽市石鼓區(qū)、周口市項(xiàng)城市、福州市閩清縣、杭州市江干區(qū)
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武漢市洪山區(qū)、重慶市云陽縣、佳木斯市郊區(qū)、廣西梧州市蒙山縣、海北門源回族自治縣
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昭通市彝良縣、陽泉市盂縣、杭州市江干區(qū)、嘉興市平湖市、濟(jì)南市天橋區(qū)、安慶市望江縣、韶關(guān)市翁源縣
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贛州市大余縣、衡陽市衡陽縣、天津市寶坻區(qū)、宣城市郎溪縣、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特后旗、南京市建鄴區(qū)
孝感市應(yīng)城市、深圳市寶安區(qū)、東莞市望牛墩鎮(zhèn)、晉城市沁水縣、鷹潭市貴溪市、天津市北辰區(qū)
因網(wǎng)下詢價(jià)和配售違規(guī)，溫州啟元資產(chǎn)被出具警示函|界面新聞
私募因網(wǎng)下詢價(jià)與配售業(yè)務(wù)違規(guī)被罰的情況屢見不鮮。
浙江證監(jiān)局4月28日披露，因開展私募業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，溫州啟元資產(chǎn)及法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理胡開，均被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。另外，該局還要求二者在收到?jīng)Q定書之日起7日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。
罰單顯示，溫州啟元資產(chǎn)存在四類違規(guī)行為：一是出借私募產(chǎn)品作為外部通道；二是關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露；三是部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%；四是證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范。胡開作為公司高管，則對(duì)公司前述問題負(fù)有主要責(zé)任。
今年1月16日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司采取列入網(wǎng)下投資者限制名單以及警示的自律措施決定書》。
該決定書指出，上交所在2024年6月開展的注冊(cè)制新股網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中發(fā)現(xiàn)，溫州啟元資產(chǎn)存在以下三類情形：
一是未履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序，新股報(bào)價(jià)決策僅由一人在內(nèi)部報(bào)告的建議價(jià)格區(qū)間內(nèi)確定最終報(bào)價(jià)，存在最終報(bào)價(jià)的集體決策過程缺失的情況；
二是定價(jià)依據(jù)不充分，內(nèi)部研究報(bào)告估值區(qū)間的邏輯推導(dǎo)過程不嚴(yán)謹(jǐn)，最終報(bào)價(jià)的確定缺少嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程，存在通過主觀判斷確定最終報(bào)價(jià)的情況；
三是新股詢價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程不完善，研究報(bào)告撰寫、投資決策等制度機(jī)制缺失?，F(xiàn)行制度未涵蓋注冊(cè)制下主板板塊，2023年以來參與注冊(cè)制主板詢價(jià)項(xiàng)目履行相關(guān)內(nèi)部控制的依據(jù)缺失。內(nèi)部制度對(duì)獨(dú)立報(bào)價(jià)的要求不明確，在制度建設(shè)上未能體現(xiàn)對(duì)報(bào)價(jià)獨(dú)立性的重視和要求等。
最終中證協(xié)決定，對(duì)溫州啟元資產(chǎn)采取列入網(wǎng)下投資者限制名單六個(gè)月以及警示的自律措施。
據(jù)中基協(xié)，溫州啟元資產(chǎn)成立于2014年12月，2015年5月完成登記，注冊(cè)及實(shí)繳資本均為1000萬元。這是一家私募證券投資基金，在管規(guī)模區(qū)間為10-20億元，登記在冊(cè)的全職員工有27人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是今年1月。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，溫州啟元資產(chǎn)旗下正在運(yùn)作中的產(chǎn)品共72只，正常清算、延期清算、提前清算的產(chǎn)品各有3只、2只、124只。
近年來，因證券網(wǎng)下詢價(jià)與配售業(yè)務(wù)操作不規(guī)范而被罰的私募，不在少數(shù)。
今年4月17日，上交所面向上海辰翔基金以及百億私募深圳紅籌投資發(fā)布監(jiān)管措施決定書，均予以監(jiān)管警示；去年4月中證協(xié)披露了針對(duì)上海珠池資產(chǎn)的自律措施決定。
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