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玉溪市易門縣、重慶市彭水苗族土家族自治縣、樂東黎族自治縣九所鎮(zhèn)、湛江市赤坎區(qū)、鐵嶺市調(diào)兵山市、佳木斯市樺南縣、定安縣嶺口鎮(zhèn)、南陽市宛城區(qū)
自貢市榮縣、文昌市文教鎮(zhèn)、蘇州市吳江區(qū)、紅河瀘西縣、四平市梨樹縣、南陽市臥龍區(qū)、重慶市大足區(qū)、太原市萬柏林區(qū)
昭通市彝良縣、葫蘆島市綏中縣、東方市八所鎮(zhèn)、潮州市湘橋區(qū)、昭通市威信縣
樂山市馬邊彝族自治縣、信陽市浉河區(qū)、湘潭市湘鄉(xiāng)市、聊城市臨清市、肇慶市德慶縣、蘭州市西固區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市九原區(qū)、衡陽市珠暉區(qū)
大連市金州區(qū)、長沙市天心區(qū)、濰坊市寒亭區(qū)、德州市德城區(qū)、中山市南頭鎮(zhèn)、宣城市郎溪縣、深圳市坪山區(qū)、紅河蒙自市、鐵嶺市西豐縣、廣西南寧市賓陽縣
溫州市泰順縣、長治市武鄉(xiāng)縣、蕪湖市灣沚區(qū)、德州市寧津縣、玉樹囊謙縣、吉安市泰和縣、十堰市竹山縣、白城市通榆縣
青島市城陽區(qū)、昭通市巧家縣、文昌市抱羅鎮(zhèn)、商丘市柘城縣、蚌埠市五河縣、揭陽市揭西縣、濟南市歷下區(qū)、內(nèi)江市東興區(qū)
重慶市巫山縣、撫州市黎川縣、定西市通渭縣、酒泉市肅州區(qū)、成都市彭州市、白沙黎族自治縣元門鄉(xiāng)、長治市壺關(guān)縣
汕頭市龍湖區(qū)、日照市莒縣、孝感市孝南區(qū)、延邊琿春市、臨汾市汾西縣、滁州市來安縣
黑河市遜克縣、廣西南寧市賓陽縣、咸陽市武功縣、昌江黎族自治縣烏烈鎮(zhèn)、廣西河池市南丹縣
揚州市江都區(qū)、忻州市岢嵐縣、廣西柳州市融水苗族自治縣、黃石市鐵山區(qū)、萬寧市萬城鎮(zhèn)、西安市蓮湖區(qū)、晉中市左權(quán)縣
白山市長白朝鮮族自治縣、內(nèi)江市東興區(qū)、攀枝花市鹽邊縣、南昌市青云譜區(qū)、銅仁市沿河土家族自治縣、遼陽市白塔區(qū)、東方市東河鎮(zhèn)
鶴壁市?？h、寧夏銀川市永寧縣、天水市甘谷縣、濟南市平陰縣、揭陽市惠來縣
上海市長寧區(qū)、咸陽市禮泉縣、深圳市坪山區(qū)、郴州市永興縣、攀枝花市東區(qū)、金華市義烏市、昆明市五華區(qū)、荊州市松滋市、北京市昌平區(qū)
黃石市鐵山區(qū)、焦作市孟州市、甘南碌曲縣、鶴崗市興安區(qū)、重慶市梁平區(qū)、滁州市來安縣、大興安嶺地區(qū)呼中區(qū)、甘南合作市
廣西欽州市欽南區(qū)、遵義市桐梓縣、丹東市東港市、鶴壁市浚縣、伊春市大箐山縣、德州市平原縣、鞍山市立山區(qū)
大同市靈丘縣、內(nèi)蒙古興安盟突泉縣、淄博市博山區(qū)、西安市高陵區(qū)、安慶市宿松縣、宜昌市長陽土家族自治縣、荊州市監(jiān)利市
張掖市甘州區(qū)、延邊圖們市、煙臺市萊陽市、永州市江華瑤族自治縣、楚雄祿豐市、遵義市正安縣、商丘市寧陵縣、常州市天寧區(qū)、廣安市前鋒區(qū)
常德市武陵區(qū)、麗水市遂昌縣、臨夏東鄉(xiāng)族自治縣、咸陽市永壽縣、南通市通州區(qū)、長春市南關(guān)區(qū)
昆明市呈貢區(qū)、綿陽市安州區(qū)、海東市互助土族自治縣、白沙黎族自治縣元門鄉(xiāng)、濟寧市兗州區(qū)
儋州市中和鎮(zhèn)、隴南市武都區(qū)、遼陽市太子河區(qū)、天津市河北區(qū)、六安市裕安區(qū)、焦作市山陽區(qū)、泰安市寧陽縣、連云港市海州區(qū)、鷹潭市余江區(qū)、酒泉市肅州區(qū)
保山市昌寧縣、臨夏東鄉(xiāng)族自治縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市杭錦旗、嘉興市南湖區(qū)、畢節(jié)市金沙縣、長春市榆樹市、新鄉(xiāng)市延津縣、寶雞市扶風(fēng)縣、丹東市寬甸滿族自治縣
雅安市寶興縣、吉安市遂川縣、成都市青羊區(qū)、潮州市潮安區(qū)、阜陽市潁泉區(qū)、三明市建寧縣、玉溪市新平彝族傣族自治縣、寶雞市扶風(fēng)縣
阿壩藏族羌族自治州阿壩縣、廣西南寧市武鳴區(qū)、咸陽市武功縣、漳州市平和縣、海東市循化撒拉族自治縣、澄邁縣福山鎮(zhèn)
佳木斯市前進區(qū)、通化市集安市、海東市化隆回族自治縣、榆林市子洲縣、臺州市椒江區(qū)、南京市建鄴區(qū)、陽泉市平定縣
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信陽市光山縣、宜賓市高縣、中山市三角鎮(zhèn)、東莞市東坑鎮(zhèn)、撫州市樂安縣、臨汾市安澤縣、內(nèi)蒙古烏海市海南區(qū)、哈爾濱市五常市、連云港市東?？h、營口市老邊區(qū)
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封堵兩融“繞標(biāo)套現(xiàn)”！光大證券分支機構(gòu)被罰，年內(nèi)銀河、中信證券均收警示函|界面新聞
界面新聞記者 | 陳靖
打擊繞標(biāo)套現(xiàn)仍在繼續(xù)。
4月23日，廣西證監(jiān)局發(fā)布公告，對光大證券（601788.SH）南寧金浦路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公告顯示，光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。
基于上述違規(guī)行為，廣西證監(jiān)局決定對光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
這不是今年行業(yè)首例因繞標(biāo)套現(xiàn)而受罰的券商。中國銀河證券（601881.SH）在2024年年報中披露了一項此前未公開的監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局年初指出，銀河證券對融資融券業(yè)務(wù)“繞標(biāo)套現(xiàn)”的管控措施力度不足。
此外，2025年1月17日，深圳證監(jiān)局針對中信證券（600030.SH）出具警示函，明確指出公司在防范融資融券客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易管理方面存在不足，同時在存量風(fēng)險的排查化解及增量風(fēng)險的防控措施方面存在不完善之處。
彼時銀河證券表示，公司對此高度重視，已督促相關(guān)部門深入查找并整改問題。公司將建立健全內(nèi)部管理機制，嚴格執(zhí)行禁止“繞標(biāo)套現(xiàn)”的管理要求，并停止開展“定增+融券”套利業(yè)務(wù)，以切實提升管理水平。
兩融“繞標(biāo)套現(xiàn)”是指投資者利用融資融券交易機制套取資金，以達成購買非標(biāo)的證券（即“繞標(biāo)”）或?qū)①Y金轉(zhuǎn)出信用賬戶（即“套現(xiàn)”）等非合規(guī)目的。這種操作是市場資金需求旺盛背景下出現(xiàn)的新現(xiàn)象，常被用于變相擴大兩融標(biāo)的范圍或進行新股申購。
但該模式存在較大隱患與風(fēng)險，主要集中在四點：一是規(guī)避了監(jiān)管要求，存在合規(guī)隱患；二是擾亂了交易機制，信用風(fēng)險加大；三是規(guī)避了信披義務(wù)，風(fēng)險傳染性高；四是弱化了監(jiān)測效能，違法隱患增加。因此，“兩融套現(xiàn)”也長期是監(jiān)管的重點整治對象。
繞標(biāo)業(yè)務(wù)始終是融資融券業(yè)務(wù)的“禁區(qū)”，但仍有不少機構(gòu)涉足其中。2021年，中信建投證券（601066.SH）上海徐匯區(qū)太原路營業(yè)部因違規(guī)為客戶提供兩融繞標(biāo)便利，收到上海證監(jiān)局的責(zé)令改正監(jiān)管措施罰單。這也是首例券商分支機構(gòu)因該類違規(guī)行為而受到處罰的案例。
同年，監(jiān)管部門發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范“兩融套現(xiàn)”風(fēng)險促進業(yè)務(wù)回歸本源的通報》，明確要求證券公司正視問題、落實主體責(zé)任，并清理相關(guān)違規(guī)行為。
2024年末，中國證券業(yè)協(xié)會（中證協(xié)）發(fā)布了《證券業(yè)務(wù)示范實踐第5號——融資融券客戶交易行為管理》（下稱《《示范實踐》》），旨在規(guī)范和指導(dǎo)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)客戶交易行為的管理。
中證協(xié)指出，自2010年融資融券業(yè)務(wù)開展以來，該業(yè)務(wù)在提高市場流動性和定價效率方面發(fā)揮了積極作用。隨著市場的發(fā)展和客戶類型的多元化，提升證券公司客戶交易行為管理能力顯得尤為必要。為此，協(xié)會制定了本示范實踐，以應(yīng)對證券公司兩融業(yè)務(wù)中的各類客戶交易行為管理場景。
《示范實踐》特別強調(diào)了防范客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易的管理措施，具體包括：前端管控措施，從制度、合同、員工管理和系統(tǒng)設(shè)置四個方面提出具體要求。風(fēng)險賬戶監(jiān)控，證券公司需對融資融券“繞標(biāo)套現(xiàn)”行為進行有效監(jiān)控。分層壓降舉措，在“繞標(biāo)套現(xiàn)”行為發(fā)生后，證券公司應(yīng)采取分層壓降措施。
例如，在員工管理方面，證券公司應(yīng)定期對分支機構(gòu)及員工進行合規(guī)展業(yè)培訓(xùn)，禁止任何形式的“繞標(biāo)套現(xiàn)”行為，并要求員工在向客戶講解兩融業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險時，明確告知不得進行“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易。
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