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監(jiān)管嚴(yán)打“繞標(biāo)套現(xiàn)”,光大、銀河等近10家券商觸及兩融業(yè)務(wù)“三大雷區(qū)”|界面新聞 · 快訊
兩融業(yè)務(wù)迎來(lái)嚴(yán)監(jiān)管。近日,廣西證監(jiān)局對(duì)光大證券南寧金浦路證券營(yíng)業(yè)部出具了警示函,起因是該營(yíng)業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)行為,其中包括“在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中為客戶‘繞標(biāo)套現(xiàn)’提供便利”。此前,因?yàn)閷?duì)“繞標(biāo)套現(xiàn)”管控力度不足,銀河證券被北京證監(jiān)局責(zé)令改正。自2024年以來(lái),針對(duì)券商兩融業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度明顯加大,包括上述光大證券營(yíng)業(yè)部、銀河證券在內(nèi),近10家券商陸續(xù)被查出存在違規(guī)行為。記者梳理券商年報(bào)發(fā)現(xiàn),在券商開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)時(shí),除了違規(guī)為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利,違規(guī)協(xié)助客戶開(kāi)通兩融賬戶、未能妥善管理客戶交易行為也是常見(jiàn)的“痛點(diǎn)”。(21財(cái)經(jīng))

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