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婁底市雙峰縣、宣城市廣德市、直轄縣仙桃市、南陽市臥龍區(qū)、周口市項城市、雅安市漢源縣、安康市白河縣、商丘市梁園區(qū)、廣西梧州市龍圩區(qū)
廣西河池市東蘭縣、江門市開平市、撫州市崇仁縣、海北海晏縣、澄邁縣仁興鎮(zhèn)
河源市紫金縣、瀘州市合江縣、煙臺市龍口市、安慶市岳西縣、河源市和平縣、達州市開江縣、廈門市海滄區(qū)、晉中市祁縣、寧德市古田縣、陵水黎族自治縣英州鎮(zhèn)
上海市金山區(qū)、澄邁縣大豐鎮(zhèn)、上海市閔行區(qū)、內(nèi)蒙古烏蘭察布市豐鎮(zhèn)市、本溪市平山區(qū)
咸陽市禮泉縣、常州市鐘樓區(qū)、蚌埠市懷遠縣、廣西來賓市象州縣、宣城市宣州區(qū)、黔南甕安縣、湛江市霞山區(qū)、南通市海門區(qū)
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文山硯山縣、常德市津市市、內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)、大同市廣靈縣、上海市崇明區(qū)、海東市平安區(qū)、荊州市荊州區(qū)、煙臺市棲霞市
天津市和平區(qū)、麗水市云和縣、龍巖市長汀縣、宿州市碭山縣、廈門市翔安區(qū)、海北門源回族自治縣、撫州市南豐縣、廣西賀州市富川瑤族自治縣、楚雄楚雄市、東方市江邊鄉(xiāng)
哈爾濱市道外區(qū)、廣西百色市那坡縣、廣西玉林市博白縣、渭南市白水縣、紹興市上虞區(qū)、黃南同仁市、沈陽市于洪區(qū)、宜賓市翠屏區(qū)、成都市武侯區(qū)、貴陽市烏當區(qū)
楚雄南華縣、青島市嶗山區(qū)、隴南市徽縣、重慶市梁平區(qū)、荊州市石首市、白山市長白朝鮮族自治縣、蘇州市吳江區(qū)、運城市新絳縣、延安市子長市、惠州市惠陽區(qū)
鞍山市海城市、遼陽市遼陽縣、北京市西城區(qū)、常德市武陵區(qū)、中山市民眾鎮(zhèn)
內(nèi)蒙古巴彥淖爾市五原縣、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、南京市建鄴區(qū)、杭州市淳安縣、遵義市赤水市、黔東南施秉縣
內(nèi)蒙古錫林郭勒盟阿巴嘎旗、大慶市肇源縣、萬寧市東澳鎮(zhèn)、齊齊哈爾市龍江縣、安陽市文峰區(qū)、徐州市新沂市、十堰市房縣、吉安市遂川縣、益陽市南縣
廣西貴港市覃塘區(qū)、武漢市新洲區(qū)、黃石市大冶市、直轄縣天門市、昭通市鹽津縣、廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)、定西市安定區(qū)、南陽市鎮(zhèn)平縣
商洛市商南縣、廣西南寧市馬山縣、開封市祥符區(qū)、德陽市旌陽區(qū)、九江市都昌縣、大興安嶺地區(qū)塔河縣、佳木斯市東風區(qū)、河源市紫金縣、清遠市英德市、廣西玉林市興業(yè)縣
定安縣定城鎮(zhèn)、臺州市天臺縣、三明市沙縣區(qū)、甘南迭部縣、寧夏中衛(wèi)市中寧縣、長沙市長沙縣
湘潭市韶山市、東莞市石龍鎮(zhèn)、合肥市巢湖市、朔州市平魯區(qū)、蕪湖市南陵縣、宜昌市遠安縣
因網(wǎng)下詢價和配售違規(guī)，溫州啟元資產(chǎn)被出具警示函|界面新聞
私募因網(wǎng)下詢價與配售業(yè)務違規(guī)被罰的情況屢見不鮮。
浙江證監(jiān)局4月28日披露，因開展私募業(yè)務中存在違規(guī)行為，溫州啟元資產(chǎn)及法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理胡開，均被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。另外，該局還要求二者在收到?jīng)Q定書之日起7日內(nèi)提交書面整改報告。
罰單顯示，溫州啟元資產(chǎn)存在四類違規(guī)行為：一是出借私募產(chǎn)品作為外部通道；二是關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應程序和信息披露；三是部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%；四是證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務不規(guī)范。胡開作為公司高管，則對公司前述問題負有主要責任。
今年1月16日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于對溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司采取列入網(wǎng)下投資者限制名單以及警示的自律措施決定書》。
該決定書指出，上交所在2024年6月開展的注冊制新股網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務網(wǎng)下投資者自律檢查中發(fā)現(xiàn)，溫州啟元資產(chǎn)存在以下三類情形：
一是未履行報價評估和決策程序，新股報價決策僅由一人在內(nèi)部報告的建議價格區(qū)間內(nèi)確定最終報價，存在最終報價的集體決策過程缺失的情況；
二是定價依據(jù)不充分，內(nèi)部研究報告估值區(qū)間的邏輯推導過程不嚴謹，最終報價的確定缺少嚴謹完整的邏輯推導過程，存在通過主觀判斷確定最終報價的情況；
三是新股詢價業(yè)務內(nèi)部控制制度和業(yè)務操作流程不完善，研究報告撰寫、投資決策等制度機制缺失。現(xiàn)行制度未涵蓋注冊制下主板板塊，2023年以來參與注冊制主板詢價項目履行相關(guān)內(nèi)部控制的依據(jù)缺失。內(nèi)部制度對獨立報價的要求不明確，在制度建設(shè)上未能體現(xiàn)對報價獨立性的重視和要求等。
最終中證協(xié)決定，對溫州啟元資產(chǎn)采取列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月以及警示的自律措施。
據(jù)中基協(xié)，溫州啟元資產(chǎn)成立于2014年12月，2015年5月完成登記，注冊及實繳資本均為1000萬元。這是一家私募證券投資基金，在管規(guī)模區(qū)間為10-20億元，登記在冊的全職員工有27人，機構(gòu)信息最后更新時間是今年1月。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，溫州啟元資產(chǎn)旗下正在運作中的產(chǎn)品共72只，正常清算、延期清算、提前清算的產(chǎn)品各有3只、2只、124只。
近年來，因證券網(wǎng)下詢價與配售業(yè)務操作不規(guī)范而被罰的私募，不在少數(shù)。
今年4月17日，上交所面向上海辰翔基金以及百億私募深圳紅籌投資發(fā)布監(jiān)管措施決定書，均予以監(jiān)管警示；去年4月中證協(xié)披露了針對上海珠池資產(chǎn)的自律措施決定。
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