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中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局近期內(nèi)部通報(bào)了證券公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)及反洗錢(qián)履職典型問(wèn)題,并要求各法人證券、期貨、基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展自查工作。

據(jù)悉,央行通報(bào)的券商洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋外部威脅、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi)。其中,業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)聚焦券商的綜合賬戶(hù)服務(wù)及單客戶(hù)多銀行業(yè)務(wù)、新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓和主板大宗交易、投資銀行、兩融、轉(zhuǎn)托管、場(chǎng)外衍生品六類(lèi)業(yè)務(wù)。

從當(dāng)前券商洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況看,通報(bào)內(nèi)容顯示,外部風(fēng)險(xiǎn)方面,根據(jù)有權(quán)機(jī)關(guān)查凍扣數(shù)據(jù),券商面臨的主要外部威脅包括非法吸收公眾存款、詐騙、內(nèi)幕交易/操縱市場(chǎng)等證券犯罪、行賄受賄、非法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)賭博等。(中證金牛座)

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