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東北證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家付鵬因健康問(wèn)題離職,公司大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓仍懸而未決|界面新聞

界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

界面新聞從知情人士處獲悉,近日,東北證券(000686.SZ)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家付鵬已正式離職。經(jīng)查詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員平臺(tái),現(xiàn)已無(wú)付鵬的相關(guān)信息,僅顯示國(guó)投證券有一名同名人士。

界面新聞?dòng)浾吡私獾剑儿i已正式離職,離職原因系身體狀況不佳,與網(wǎng)絡(luò)傳言無(wú)關(guān)。付鵬向界面新聞表示,其近期剛剛完成兩場(chǎng)重大手術(shù)。隨后,界面新聞就相關(guān)事件致電東北證券研究所,截至發(fā)稿,公司未予回應(yīng)。

根據(jù)公開(kāi)資料,付鵬擁畢業(yè)于英國(guó)雷丁大學(xué)國(guó)際證券、投資與銀行學(xué)專業(yè)。職業(yè)生涯始于國(guó)際投行,2004年加入雷曼兄弟,后轉(zhuǎn)任倫敦所羅門(mén)國(guó)際投資集團(tuán)。

2008年回國(guó)后,付鵬先后擔(dān)任山東省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司副總經(jīng)理、中期集團(tuán)首席宏觀策略分析師、銀河期貨研究中心副主任等職。2020年,受邀出任東北證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,在宏觀策略、資產(chǎn)配置等領(lǐng)域具有較高影響力。其個(gè)人社交賬號(hào)“付鵬的財(cái)經(jīng)世界”在微博、小紅書(shū)等平臺(tái)擁有數(shù)百萬(wàn)粉絲。

2024年分倉(cāng)傭金方面,東北證券錄得1.60億元,排在第26位,同比減少38.20%。

近日,東北證券披露2024年業(yè)績(jī)。根據(jù)2024年年報(bào),東北證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入65.05億元,同比增長(zhǎng)0.46%;歸母凈利潤(rùn)達(dá)8.74億元,同比大幅增長(zhǎng)30.7%。

同時(shí),公司擬進(jìn)行現(xiàn)金分紅,每10股派發(fā)0.7元(含稅),預(yù)計(jì)全年現(xiàn)金紅利總額為2.81億元(含稅),占2024年歸母凈利潤(rùn)的32.15%。

收入構(gòu)成方面,東北證券利息凈收入大幅增長(zhǎng)3539.84%,達(dá)到22.18億元。主要原因是融出資金和買(mǎi)入返售利息收入減少,以及短融利息支出、拆入資金利息支出、賣(mài)出回購(gòu)利息支出、代理買(mǎi)賣(mài)證券款利息支出和應(yīng)付債券利息支出均有所減少。投資收益增長(zhǎng)40.36%,達(dá)到21.22億元。主要原因是本期金融工具投資取得的投資收益增加。其他業(yè)務(wù)收入同比減少22.92%,降至21.01億元。

值得關(guān)注的是,2025年初至今,東北證券已多次收到監(jiān)管罰單。近日,其南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部因業(yè)務(wù)違規(guī)被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

4月18日,江蘇證監(jiān)局對(duì)東北證券南通世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部出具警示函。江蘇證監(jiān)局指出,東北證券南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題:

一是違規(guī)理財(cái)。2018年4月至11月期間,該營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人丁煜梅以協(xié)助客戶理財(cái)為由,收取客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金,但未將資金用于購(gòu)買(mǎi)東北證券發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品。二是,未及時(shí)報(bào)告重大事件。2023年10月,營(yíng)業(yè)部在知悉上述事項(xiàng)引發(fā)訴訟糾紛后,未按規(guī)定及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告該重大事件,可能影響經(jīng)營(yíng)管理和客戶權(quán)益。

此外,北交所于2025年2月和3月公開(kāi)監(jiān)管措施情況,指出東北證券及相關(guān)人員因未勤勉盡責(zé),被北交所口頭警示,并要求提交書(shū)面承諾。

2025年1月,上交所發(fā)布決定,對(duì)東北證券予以書(shū)面警示。2024年8月20日至8月23日,上交所對(duì)東北證券的交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查,東北證券在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面,存在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行不到位、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向本所報(bào)告等問(wèn)題。

根據(jù)官網(wǎng)信息,東北證券當(dāng)前第一大股東為吉林亞泰(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“亞泰集團(tuán)”),持股比例為30.81%;第二大股東為吉林省信托有限責(zé)任公司,持股比例為11.8%。

然而,這一股權(quán)格局即將發(fā)生重大變化。2025年2月28日,東北證券發(fā)布的投資者調(diào)研公告中,有機(jī)構(gòu)詢問(wèn)了“東北證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展”的問(wèn)題。對(duì)此,公司回應(yīng)稱:“截至目前,股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方仍在積極推進(jìn)交易進(jìn)程,各相關(guān)方持續(xù)與政府部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商。”

此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及亞泰集團(tuán)計(jì)劃出售其持有的東北證券29.81%的股份。具體安排為:擬將20.81%的股份轉(zhuǎn)讓給長(zhǎng)春市城市發(fā)展投資控股(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)發(fā)集團(tuán)”)。擬將9%的股份出售給長(zhǎng)春市金融控股集團(tuán)有限公司或其指定的下屬子公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)春市金控”)。

若交易順利完成,亞泰集團(tuán)在東北證券的持股比例將大幅降至1%,幾乎等同于“清倉(cāng)”。與此同時(shí),長(zhǎng)發(fā)集團(tuán)將取代亞泰集團(tuán)成為第一大股東,而長(zhǎng)春市金控也有望成為第三大股東。

事實(shí)上,亞泰集團(tuán)轉(zhuǎn)讓東北證券股權(quán)的計(jì)劃已醞釀多年。2022年7月,亞泰集團(tuán)發(fā)布公告稱,擬將持有的東北證券不超過(guò)30%的股份轉(zhuǎn)讓給長(zhǎng)發(fā)集團(tuán),并簽署了相關(guān)意向協(xié)議。然而,2023年4月,東北證券因豫金剛石項(xiàng)目被證監(jiān)會(huì)處罰,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在處罰后的6個(gè)月內(nèi),亞泰集團(tuán)被限制通過(guò)任何方式減持其持有的東北證券股份。

直至2024年3月,東北證券股份轉(zhuǎn)讓事宜才再度被提上日程。與此前不同的是,交易方案新增了長(zhǎng)春市金控作為交易方,并對(duì)交易對(duì)方擬受讓的股份數(shù)量進(jìn)行了微調(diào),最終確定為29.81%。

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